Производства по делам о нарушении таможенных правил - Таможенная система - Скачать бесплатно
Полномочия других работников этого предприятия,
организации или учреждения доверенностью или иным актом юридического лица,
привлекаемого к ответственности.
Полномочия адвоката удостоверяются ордером, выдаваемым юридической
консультацией.
Полномочия представителя лица, привлекаемого к ответственности за НТП,
должны быть выражены в доверенности, оформленной в соответствии с
законодательством РФ (т.е. такая доверенность должна быть удостоверена в
нотариальном или приравненном к нему порядке).
Если лицо, привлекаемое к ответственности за НТП, не проживает и не
находится на территории РФ, то согласно ст.307 ТК РФ в производстве и
рассмотрении дела о НТП может участвовать представитель этого лица, чьи
полномочия должны быть подтверждены в соответствии с законодательством РФ
либо в ином порядке, достаточном для выполнения представителем своих
обязанностей.
При рассмотрении дела о НТП в случае отсутствия представителя может
участвовать консульское должностное лицо того иностранного государства, на
территории которого привлекаемое к ответственности лицо проживает или
находится. В случае неявки этих лиц производство по делу о НТП и его
рассмотрение ведется в их отсутствие.
О результатах рассмотрения дела сообщается лицу, привлекаемому к
ответственности за НТП, по указанному им адресу (если данный адрес имеется
в материалах дела).
В производстве по делу о НТП и в его рассмотрении могут также
участвовать свидетель, эксперт и специалист, не проживающие и не
находящиеся на территории РФ. Порядок приглашения таких лиц определяется
законодательством РФ, международными договорами РФ, включая договоры,
заключаемые ГТК РФ.
Правовое положение лиц, привлекаемых к административной
ответственности, аналогично тому, которое определено в ст.247 КоАП РСФСР.
Но в отличии от нее, ст.308 ТК РФ предоставляет таким лицам, а также их
адвокатам и представителям право заявлять отводы.
Наделяя всех участников процесса определенными правами и
обязанностями, закон устанавливает процессуальные гарантии: средства,
которыми обеспечиваются права и законные интересы лиц, участвующих в
производстве по делам о НТП.
Ущемление таких прав – существенное процессуальное нарушение, которое
может повлечь правовые последствия.
Так, например, в Горно-Алтайской таможне в нарушение вышеуказанной
статьи гр-н Бедушев П.П. был ознакомлен должностными лицами таможни с
материалами дела об административном правонарушении не по окончании
производства по делу, а после рассмотрения дела начальником таможни. Дело
было рассмотрено в отсутствие Бедушева. При ознакомлении с материалами дела
он был извещен, что дело уже рассмотрено. При этом были нарушены законные
интересы правонарушителя и, как следствие этого, в дальнейшем Бедушевым
была подана жалоба в Горно-Алтайский городской суд об отмене постановления
Горно-Алтайской таможни по делу о нарушении таможенных правил № 06800-8/96
от 15.05.1996 г. и о возмещении морального вреда.
Если лицо, привлекаемое к ответственности за НТП, является
несовершеннолетним или в силу своих физических или психических недостатков
не может осуществлять свои права по делу о НТП, то их интересы (согласно
ст.309 ТК РФ) могут представлять его законные представители (родители,
усыновители, опекуны, попечители) при представлении документов,
удостоверяющих их родственные связи или полномочия.
При необходимости законный представитель может быть опрошен в качестве
свидетеля.
Ст.310 ТК РФ определяет порядок участия адвоката или осуществляющего
юридическую помощь представителя лица, подвергнутого административному
задержанию, в производстве по делу о НТП.
В случае неявки адвоката или представителя в течение 24 часов с
момента административного задержания должностное лицо таможенного органа
РФ, в производстве которого находится дело о НТП, имеет право предложить
лицу, которое подвергнуто административному задержанию, или его законному
представителю пригласить другого адвоката, либо обеспечить указанному
физическому лицу участие другого адвоката через юридическую консультацию. В
свою очередь заведующий или руководитель президиума коллегии адвокатов
обязан выделить адвоката для осуществления защиты и оказания юридической
помощи указанному физическому лицу в течении 24 часов с момента получения
соответствующего уведомления должностного лица таможенного органа РФ.
Адвокат или осуществляющий юридическую помощь представитель имеет
право:
- свидания с задержанным без ограничения их количества и
продолжительности;
- присутствовать при производстве процессуальных действий по делу о
НТП, проводимых с участием задержанного;
- знакомиться со всеми материалами дела о НТП. Начальник таможенного
органа РФ или его заместитель имеют право своим постановлением освободить
полностью или частично задержанного от уплаты услуг адвоката. При этом
оплата услуг адвоката будет производиться за счет федерального бюджета.
Основание, по которому такое лицо может быть освобождено от уплаты
услуг адвоката, предусмотрено ст.22 Закона РСФСР от 20.10.80г. "Об
утверждении Положения об адвокатуре РСФСР": исходя из имущественного
положения гражданина.
За три квартала в таможнях региона случаев административного
задержания физического или должностного лица не было.
При необходимости для участия в производстве по делу о НТП и в его
рассмотрении может быть привлечен эксперт. Согласно ст.311 ТК РФ эксперт
обязан явиться по вызову и дать объективное заключение по поставленным
перед ним вопросам.
При даче заключения эксперт имеет право знакомиться с материалами
дела, относящимися к предмету экспертизы, и заявлять ходатайства о
предоставлении ему дополнительных материалов. Также эксперт имеет право с
разрешения должностного лица таможенного органа РФ, в производстве которого
находится дело о НТП присутствовать при ведении производства или
рассмотрении дела и задавать лицу, привлекаемому к ответственности, и
свидетелям вопросы.
Эксперт может отказаться от дачи заключения, если представленные ему
материалы являются недостаточными или если он не обладает необходимыми
знаниями для выполнения возложенной на него обязанности. За отказ или
уклонение от дачи заключения без уважительных причин эксперт несет
ответственность, предусмотренную ст. 444 ТК РФ.
Наиболее целесообразно с целью повышения ответственности эксперта в
ч.4 ст.311 ТК РФ выражение "эксперт может отказаться от дачи заключения,
если..." заменить на "эксперт обязан отказаться от дачи заключения,
если...".
Также, в соответствии со ст.312 ТК РФ в необходимых случаях для
участия в проведении конкретных процессуальных действий по делу о НТП или в
его рассмотрении может быть привлечен специалист. Специалистом, согласно ТК
РФ, – является физическое лицо, обладающее специальными знаниями и
навыками. При этом специалист не должен быть заинтересован в исходе дела. В
частности, является обязательным участие в качестве специалиста – педагога
или психолога при опросе несовершеннолетнего свидетеля, не достигшего 14-
летнего возраста (ч.2 ст.312 ТК РФ).
Специалист должен оказывать должностному лицу таможенных органов РФ
содействие в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, обращать его
внимание на связанные с этим обстоятельства и давать пояснения по всем иным
вопросам, требующим специальных познаний. Кроме того, специалист может
участвовать в проведении ревизий, проверок и инвентаризаций, помогать
правильно изложить в протоколах и актах ревизий, проверок и инвентаризаций
выявленные факты и обстоятельства.
Специалист вправе с разрешения должностного лица таможенного органа
РФ, в производстве или на рассмотрении которого находится дело о нарушении
таможенных правил, задавать вопросы свидетелям и лицам, привлекаемым к
ответственности; делать заявления по поводу обнаружения, закрепления и
изъятия доказательств; использовать научно-технические средства и методы
для обнаружения, закрепления и изъятия доказательств; производить
наблюдения, измерения и опыты; знакомиться с относящимися к конкретным
процессуальным действиям протоколами и актами ревизий, проверок и
инвентаризаций, в проведении которых он участвовал, делать замечания
относительно содержания этих протоколов и актов (эти замечания вносятся в
указанные документы либо приобщаются к ним).
Использование конкретного лица в качестве специалиста не исключает
возможности его опроса по этому же делу как свидетеля (ч.7 ст.312 ТК РФ).
В определенных случаях к производству и рассмотрению дел может
привлекаться переводчик.
Переводчиком являются физическое лицо, владеющее языками, знание
которых необходимо для перевода при производстве по делу о НТП или при его
рассмотрении, а также лицо, понимающее знаки немого или глухого.
Должностное лицо таможенного органа РФ назначает переводчика, который
обязан явиться по вызову и выполнить полно и точно полученный ему перевод.
Участие переводчика в деле фиксируется в протоколах процессуальных
действий, проводимых по делу о НТП.
Согласно ч.4 ст.313 ТК РФ в качестве переводчика может выступать "и
работник таможенного органа".
Но поскольку в тексте Таможенного кодекса употребляется термин
"должностное лицо таможенного органа", то не совсем понятно какого же
работника таможенного органа законодатель наделяет полномочиями быть
переводчиком при производстве по делу о нарушении таможенных правил либо
при его рассмотрении.
За отказ или уклонение от выполнения своих обязанностей без
уважительных причин переводчик несет ответственность по ст.444 ТК РФ.
Любое физическое или должностное лицо, которому могут быть известны
какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по делу о НТП, согласно
ст.314 ТК РФ, может быть вызвано в качестве свидетеля для дачи объяснения.
В качестве свидетеля не могут выступать:
- адвокат и оказывающий юридическую помощь представитель лица,
привлекаемого к ответственности за НТП, об обстоятельствах, которые стали
им известны в связи с оказанием таких услуг и помощи;
- лицо, которое в силу своих физических и психических недостатков не
способно правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела,
и давать им правильные объяснения.
Ст.51 Конституции РФ освобождает лицо от дачи свидетельских показаний
против себя самого, своего супруга, близких родственников. Эти положения
Конституции закреплены в положениях Таможенного кодекса, а именно, согласно
ч.3 ст.314 ТК РФ "супруги, близкие родственники физического или
должностного лица, привлекаемого к ответственности за НТП, освобождаются от
обязанностей давать объяснения".
Если обстоятельства, подлежащие установлению по делу, известны лицу,
назначенному экспертом или переводчиком, оно подлежит замене в этом
качестве другим компетентным лицом и опрашивается в качестве свидетеля.
В качестве свидетелей могут быть опрошены сотрудники таможенного
органа, осуществлявшие функции по таможенному контролю и таможенному
оформлению, в результате которых выявлено правонарушение.
Понятые опрашиваются в качестве свидетелей об обстоятельствах
производства процессуальных действий по делу при проведении которых они
присутствовали.
По вызову должностного лица свидетель обязан явиться в назначенное ему
время в таможенный орган и правдиво сообщить все известное по делу,
непосредственно им воспринятое. Если свидетель сообщает об обстоятельствах,
которые сам не воспринял, он должен указать на источник полученной
информации.
За отказ или уклонение от дачи объяснений без уважительных причин
свидетель несет ответственность, предусмотренную ст.442 ТК РФ.
Статья 315 ТК РФ устанавливает обязательное участие понятых (в
количестве не менее двух) при проведении в качестве самостоятельных
процессуальных действий, таких как: осмотр, изъятие товаров, транспортных
средств, документов на них и иных предметов, предъявление их для опознания,
таможенного обследования, наложения ареста на товары, транспортные средства
и имущество. В случае необходимости понятые приглашаются для присутствия
при проведении и иных процессуальных действий.
В качестве понятых могут быть вызваны любые незаинтересованные в
исходе дела физические лица, за исключение должностных лиц таможенных
органов РФ, на которых возложены обязанности по проведению таможенного
контроля и таможенного оформления, ведению производства по делам о НТП и
дознанию; иных работников таможенных либо других правоохранительных
органов, в производстве или на рассмотрении которых может впоследствии
находиться соответственно дело о НТП либо дело о контрабанде или об иных
преступлениях, производство дознания по которым отнесено к компетенции
таможенных органов РФ.
Понятые обязаны удостоверить факт, содержание и результаты действий,
при производстве которых присутствовали. Они вправе делать по поводу
произведенных действий замечания, которые подлежат внесению в протокол. В
случае необходимости понятые могут быть опрошены в качестве свидетелей по
обстоятельствам, которые они удостоверяли.
Так, например, при производстве таможенного оформления пассажиров в
аэропорту "Толмачево" (зона деятельности Толмачевской таможни) был задержан
гражданин Республики Таджикистан Сафаров Р.Т., у которого обнаружены
незаявленные в таможенной декларации и не предъявленные при устном опросе
900 долларов США. Непродекларированная валюта обнаружена в ходе досмотра
ручной клади. Для проведения осмотра ручной клади и изъятия валюты были
приглашены 2-е понятых. Проведение процессуальных действий с участием
понятых зафиксировано в протоколе о НТП и в других материалах дела.
Глава 42 ТК РФ определяет обстоятельства, исключающие возможность
участия в производстве по делу о НТП и в его рассмотрении.
Согласно ст.316 ТК РФ должностное лицо таможенного органа РФ не может
вести производство по делу о НТП или рассматривать его, если:
- оно ранее участвовало в производстве по данному делу о НТП или в его
рассмотрении в качестве свидетеля, эксперта, специалиста, законного
представителя лица, привлекаемого к ответственности;
- оно является родственником физического или должностного лица,
привлекаемого к ответственности, его адвоката или представителя, а также
свидетеля, эксперта, ревизора, специалиста, которые участвовали в
производстве по делу о НТП либо в его рассмотрении;
- имеются иные обстоятельства, дающие основание считать, что
должностное лицо таможенного органа РФ лично, прямо или косвенно,
заинтересованно в деле.
К участию в производстве и рассмотрении дела не допускаются адвокаты и
оказывающие юридическую помощь представители лица, привлекаемого к
ответственности, если они одновременно осуществляют защиту интересов
нескольких лиц, имеющих противоречащие интересы по одному делу о НТП, а
также если они ранее участвовали в данном деле в качестве прокурора,
эксперта, специалиста, свидетеля, понятого (ч.1 ст.317 ТК РФ).
Представителем привлекаемого к ответственности лица не могут быть
работники таможенной системы, судов и арбитражных судов, прокуратуры и
других правоохранительных органов РФ, а также лица, исключенные из коллегии
адвокатов, за исключение случаев, когда указанные лица участвуют в
производстве или рассмотрении дела в качестве законных представителей (ч.2
ст.317 ТК РФ).
Не могут быть представителями лица, не достигшие совершеннолетия или
состоящие под опекой либо попечительством (ч.3 ст.317 ТК РФ).
Обстоятельства, исключающие возможность участия эксперта, ревизора и
специалиста в производстве или рассмотрении дела о НТП, изложены в ст.318
ТК РФ.
Эксперт, ревизор, специалист не могут участвовать в производстве и
рассмотрении дела, если они являются родственниками лица, привлекаемого к
ответственности, его адвоката или представителя либо должностного лица
таможенного органа РФ, в производстве или на рассмотрении которого
находится дело о НТП, а также при наличии иных обстоятельств, дающих
основание считать, что они прямо или косвенно заинтересованы в исходе дела.
Кроме того, эксперт не может принимать участие в производстве по делу или в
его рассмотрении, если он ранее участвовал по данному делу в качестве
специалиста или ревизора, либо в случае, когда обнаружилась его
компетентность.
Согласно ст.319 ТК РФ при наличии вышеизложенных обстоятельств,
исключающих участие лица в производстве или рассмотрении дела о НТП, оно
подлежит отводу.
Лицо, привлекаемое к ответственности, его адвокат и представитель
вправе заявлять отвод эксперту, ревизору и специалисту. Но подача такого
заявления не приостанавливает производство или рассмотрение дела.
Вопрос об отводе адвоката, представителя лица, привлекаемого к
ответственности, а также эксперта, ревизора и специалиста решает
должностное лицо таможенного органа РФ, в производстве или на рассмотрении
которого находится дело о нарушении таможенных правил.
На наш взгляд, следует предусмотреть возможность отвода лиц, которые
оказывают юридическую помощь привлекаемому лицу не только по тем
основаниям, что они, являясь ранее сотрудниками таможенного органа,
принимали участие в производстве по данному делу, но, и если их действия
были непосредственно связаны с конкретной ситуацией (например таможенным
оформлением), в результате которой стало возможно указанное нарушение.
Данное предложение родилось на основании практики Томской таможни, когда
бывшие должностные лица, давшие в свое время конкретные указания о
проведении таможенного оформления, в последствии (после увольнения из
таможни) представляют интересы привлекаемых.
ДОКАЗАТЕЛЬСТВА ПО ДЕЛУ О НТП.
Предмет доказывания.
Успешное решение задач производства по делам о НТП во многом
предопределяется четким представлением о предмете доказывания.
Предмет доказывания – это совокупность обстоятельств, подлежащих
доказыванию по делу о нарушении таможенных правил.
Перечень этих обстоятельств приведен в ст.320 ТК РФ, конкретизация ее
содержания находит отражение в диспозициях соответствующих статей главы 39
ТК РФ, которые содержат квалифицирующие признаки правонарушений.
В соответствии с нормами таможенного права доказыванию подлежат
следующие обстоятельства:
1. Событие правонарушения, т.е. первоначальное значение имеет
установление обстоятельств, позволяющих квалифицировать совершенное
правонарушение по соответствующей статье главы 39 ТК РФ.
2. Факт совершения нарушения таможенных правил предприятием,
учреждением, организацией, а также лицом, занимающимся предпринимательской
деятельностью без образования юридического лица.
В процессе производства по делу, устанавливая виновность должностного
лица данного предприятия, учреждения, организации, необходимо определить
тот факт, что противоправное действие либо бездействие совершено работником
юридического лица при исполнении возложенных на него обязательств,
касающихся таможенного дела.
Чтобы говорить о виновности физического лица либо должностного лица,
необходимо установить факт совершения нарушения таможенных правил
определенным лицом, выяснить, действовало ли оно при этом с умыслом или по
неосторожности, мотивы и цели правонарушения.
3. Обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности
лица.
Ст.ст.236, 237 ТК РФ содержат перечни обстоятельств, смягчающих и
отягчающих ответственность, одни из которых характеризуют особенности
правонарушения, другие – последующие действия самого нарушителя.
4. Причины и условия, способствовавшие совершению правонарушения.
Выявление причин и условий имеют существенное значение для правильного
разрешения дела и подлежат доказыванию в общем порядке.
Согласно статьи 231 КоАП РСФСР доказательствами по делу об
административном правонарушении являются фактические данные, на основе
которых в определенном законом порядке органы (должностные лица)
устанавливают наличие или отсутствие административного правонарушения,
виновность данного лица в его совершении и иные обстоятельства, имеющие
значение для правильного разрешения дела.
Определение доказательств – по делу о нарушении таможенных правил,
данное в ст.321 ТК РФ, почти полностью соответствует определению,
сформулированному в ст.231 КоАП РСФСР.
Доказательствами по делу о НТП являются любые фактические данные, на
основе которых устанавливаются:
- наличие или отсутствие НТП;
- виновность лица, привлекаемого к ответственности за НТП;
- факт совершения правонарушения;
- иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения
дела.
Под фактическими данными следует понимать содержащиеся в
доказательствах сведения, информацию о прошлых событиях. Фактические данные
должны быть выражены или представлены в соответствующих источниках или
формах, которыми могут быть: протоколы и другие документы, составленные при
проведении таможенного контроля, производстве таможенного оформления,
ведении производства по делу о НТП или при его рассмотрении, объяснения
лица, привлекаемого к ответственности за НТП, объяснения свидетелей,
заключения эксперта, вещественные и письменные доказательства.
В доказательстве следует различать две главные его составляющие:
содержание и форму.
Так, например, содержанием показаний свидетеля будут сообщаемые
свидетелем на опросе фактические данные, а формой само сообщение,
записанное в протоколе.
Доказательство представляет собой единство фактических данных и
законного источника фактических данных, полученного и процессуально
оформленного в материалах дела в установленном законом порядке.
К доказательству предъявляются в соответствии с законом следующие
основные требования:
а) содержащиеся в нем данные должны быть "фактическими данными", то
есть являться не абстрактными оценочными суждениями или мнениями, а
достаточно конкретными данными о вполне конкретных действиях людей, об
определенных событиях и т.п., позволяющими определить: что, где, когда,
каким образом случилось или произошло;
б) фактические данные должны быть относимыми к данному конкретному
делу, т.е. подтверждать или опровергнуть определенное обстоятельство,
подлежащее доказыванию по делу;
в) способы получения и формы закрепления доказательства должны
соответствовать виду доказательства и источнику фактических данных.
Соответствие доказательств требованиям закона к его процессуальной форме
принято называть допустимостью доказательств.
Суть всех указанных требований закона состоит в том, чтобы
доказательства по делу о нарушении таможенных правил были собраны
уполномоченными на то должностными лицами, чтобы эти лица действовали в
пределах предоставленных им ТК РФ полномочий, с соблюдением установленных
им способов, порядка и форм.
Оценка доказательств.
Оценка доказательств производится должностным лицом таможенного органа
РФ, в производстве или на рассмотрении которого находится дело о НТП, по
своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и
объективном рассмотрении всех обстоятельств
дела_в_их_совокупности,_руководствуясь законодательством РФ.
В соответствии со ст.322 ТК РФ никакие доказательства не имеют заранее
установленной силы.
Оценка доказательств в совокупности предваряет собой готовность
вынесения по делу постановления (решения). Однако оценке подлежит каждое
отдельно взятое доказательство, относящееся к факту совершения НТП.
Классификация доказательств.
По присущим доказательствам свойствам их принято делить на 6 основных
групп:
- обвинительные доказательства – такие доказательства, которые могут
служить для изобличения лица, привлекаемого к ответственности за НТП, или
для установления обстоятельств, отягчающих его ответственность;
- оправдательные доказательства – это такие доказательства, которые
могут служить для установления невиновности лица, привлекаемого к
ответственности за НТП;
- первоначальные доказательства - это доказательства, полученные в
форме:
- объяснения свидетеля,
- объяснения лица, привлекаемого к ответственности за НТП;
- производные (вторичные) доказательства – доказательства, полученные
из:
- показаний лиц в случаях, когда они сообщают не о лично
воспринятых фактах, а со слов других лиц, являющихся их очевидцами;
- копий документов, содержащих сведения относительно
обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу о НТП;
- прямые – доказательства, которые своим содержанием однозначно
подтверждают или опровергают существование любого из обстоятельств по делу;
- косвенными доказательствами называют те, которые своим содержанием
неоднозначно подтверждают или опровергают существование доказываемого
обстоятельства по делу.
Виды доказательств.
Виды доказательств перечислены в ч.2 ст.321 ТК РФ. Таковыми являются:
- протоколы и другие документы, составленные при проведении
таможенного контроля, производстве таможенного оформления,
|
