Правовые основы государственного антимонопольного регулирования в республике Казахстан - Юриспруденция - Скачать бесплатно
предоставление скидок, не утвержденных в установленном порядке;
2) необоснованное превышение фактических расходов по статьям затрат,
предусмотренным при утверждении цен (тарифов);
3) нарушение установленного порядка закупа материальных, финансовых
ресурсов, оборудования и услуг для производственных нужд на тендерной
основе;
4) предоставление недостоверной (ложной) информации, используемой при
утверждении цен, не повлекшее их завышение и не предоставление информации,
касающейся установления и применения цен.
Различают несколько видов экономических санкций:
1) введение компенсационных (понижающих) тарифов. Вводится в случае
получения дохода сверх установленного антимонопольным органом в
ценах за счет невыполнения или выполнения в не полном объеме работ
(услуг), затраты на которые учтены в утвержденных в установленном
порядке ценах. Понижающий тариф вводится при установлении
конкретных потребителей.
2) изъятие в государственный бюджет. Изъятие производит в случае,
если причиненный юридическим лицом ущерб и (или) убыток не может
быть возмещен конкретным потребителям. Кроме того, налагается и
изымается в государственный бюджет штраф в размере от 50 до 1000
расчетных показателей.
Решение о применении экономических санкций применяется в форме
постановления, которое направляется антимонопольными органами юридическим
лицам для исполнения. Введение компенсирующих тарифов осуществляется в
течении 10 дней с момента принятия решения или с 1 числа начала следующего
месяца. Если в 10-дневный срок со дня вручения решения о перечислении в
государственный бюджет штрафа или необоснованного дохода юридическое лицо
его не выполнит, Антимонопольные органы представляют в банк юридического
лица инкассовое распоряжение об изъятии в государственный бюджет штрафов и
необоснованного дохода с приложением решения об изъятии и обосновывающих
материалов.
За 9 месяцев т.г. Комитетом по регулированию естественных монополий
и защите конкуренции по Восточно-Казахстанской области введено 5
компенсационных тарифов на сумму более 200 млн. тенге.
Следует отметить, что и Инструкции по применению экономических
санкций за нарушение государственной дисциплины цен присущи не- доработки.
В соответствии с Законом Республики Казахстан «О платежах и переводах
денег» от 29 июня 1998г. № 237 Антимонопольным органам не предоставлено
право для изъятия денег без согласия отправителя денег. Таким образом, при
невыполнении постановления Агентства и его территориальных органов о
перечислении в государственный бюджет сумм незаконно полученного дохода в
добровольном порядке, у Антимонопольных органов нет права выставить
инкассовое распоряжение.
Экономические санкции к хозяйствующим субъектам всех сфер экономики
применяются в соответствии с Положением о порядке применения
экономических санкций за нарушения государственной дисциплины цен,
утвержденного Постановлением Кабинета Министров Республики Казахстан от 17
марта 1992 года за № 245. Данное Постановление принято во исполнение Закона
РК « О ценообразовании» от 15 декабря 1990 года. В соответствии с пунктом
16 Постановления Кабинета Министров №245 территориальные органы по ценовой
и антимонопольной политике направляют в органы налоговой инспекции для
исполнения решения об изъятии в государственный бюджет сумм незаконно
полученного дохода, в результате нарушения государственной дисциплины цен,
злоупотребления доминирующим положением на рынке.
Однако в ходе правоприменительной практики установлено, что налоговые
органы не могут исполнять решения об изъятии комитетов. Так как Указом
Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона «О налогах и других
обязательных платежах в бюджет» от 24 апреля 1995г. №2235, не предусмотрено
взыскание налоговыми органами сумм незаконно полученного дохода по решениям
антимонопольного комитета. Следовательно, все нормативно-правовые акты
необходимо было привести в соответствие с действующим налоговым
законодательством. До настоящего времени Постановление Кабинета Министров
РК № 245 не отменено.
В случаях, когда устранить нарушение антимонопольного
законодательства или привлечь к ответственности виновное в нарушении лицо
не предоставляется возможным, Антимонопольные органы вправе обратиться с
иском в суд. За 1999г. субъектам естественных монополий предъявлено 8
исковых заявлений, из них: удовлетворено - 1; находятся в стадии
рассмотрения - 1; отказано в удовлетворении - 1; заключено мировое
соглашение - 2; отозвано, в связи с добровольным исполнением - 1;
возвращено, в связи с признанием незаконной регистрации юридического лица -
1. Заслуживают внимание следующие иски:
1) О признании незаконными действий РГП “Казахстан темир жолы” по
взиманию провозной платы от 0 до 50 км, взыскании в государственный бюджет
суммы незаконно полученного дохода в размере 76.3 млн.тенге тенге,
наложении штрафа за злоупотребление доминирующим положением в размере 105
тыс. тенге. Комитетом заключено мировое соглашение, в соответствии с
которым РГП “Казахстан Темир Жолы” перечисляет в доход республиканского
бюджета бюджета 76.3 млн. тенге, кроме того за злоупотребление доминирующим
положением штраф в размере 1.0 млн. тенге.
2) АООТ “Усть - Каменогорские тепловые сети” о понуждении к
заключению договоров с индивидуальными потребителями. В исковых требованиях
Комитету отказано по мотивам того, что, понуждая субъекта естественной
монополии к заключению договора с потребителями, так же будет иметь место
понуждение индивидуальных потребителей. Надзорной инстанцией решение
Хозяйственной коллегии оставлено без изменений.
3) ТОО “Восточный Казахстан Пауэр энд Лайт” о признании незаконными
действий по применению в 4 квартале 1997г. тарифа, не утвержденного в
установленном порядке и изъятии в доход бюджета суммы прибыли, полученной в
результате злоупотребления доминирующим положением размере 349.3 млн. тенге
и о взыскании в доход государственного бюджета суммы незаконно полученного
дохода в размере 283,5 млн.тенге, взыскании штрафа в размере 100% суммы
незаконно полученного дохода. Определением суда иски оставлены без
рассмотрения, на основании того, что в соответствии с Постановлением
Правительства Республики Казахстан №245 от 17.03.1992г. применение
экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен, в
частности, применение свободных цен при наличии регулируемых, производится
уполномоченным органом в безакцептном порядке. Решения комитета об изъятии
приостановлено, так как Постановление Правительства № 245 вошло в
противоречие с Указом Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона
«О налогах и обязательных платежах». Комитет, руководствуясь Инструкцией «О
порядке применения экономических санкций за нарушение государственной
дисциплины цен» от 14 августа 1998г., направил в банк инкассовое
распоряжение об изъятии в государственный бюджет суммы незаконно
полученного дохода. Однако инкассовое распоряжение оставлено без исполнения
по мотиву противоречия Закону республики Казахстан «О платежах и переводу
денег».
4) ТОО “Усть - Каменогорское управление газового хозяйства” о
признании незаконным действий по взиманию завышенной платы с потребителей и
взыскании штрафа за злоупотребление доминирующим положением. Заключено
мировое соглашение о произведении перерасчета в двух месячный срок с
момента заключения соглашения.
5) ТОО “АЭС Лениногорская ТЭЦ” о признании незаконными действий по
отключению тепловой энергии, и взыскании штрафа за злоупотребление
доминирующим положением. Иск удовлетворен.
6) АООТ ”Усть-Каменогорские тепловые сети” о признании незаконными
действий по взиманию завышенной платы за горячее водоснабжение с населения
г. Усть-Каменогорска и обязать предприятие произвести перерасчет с
потребителями на сумму 28,3 млн. тенге . Иск находится в стадии
рассмотрения.
2 3.2 Система государственного антимонопольного регулирования в сфере
государственных монополий
Государственная монополия – услуги, предоставляемые государственными
учреждениями в эксклюзивном порядке. Это учреждения и предприятия,
созданные и, как правило, лишь частично финансируемые государством. Другими
источником финансирования их деятельности являются поступления от платных
услуг физическим и юридическим лицам.
Во всём мире объективно существует проблема правового регулирования
деятельности группы субъектов, выполняющих специфические функции. Это
деятельность государственных органов по обеспечению управления,
правопорядка, обеспечение безопасности государства и многие другие виды
деятельности. Вместе с тем, перед каждым государством стоит проблема
создания стройной системы, обеспечивающей нормальную жизнедеятельность
общества в части обслуживания ежедневных его потребностей.
Немаловажно и то, что надлежащее качество и обоснованный уровень цен
на эти услуги играет важную роль в становлении и развитии отечественного
производителя, так как существенно влияет на уровень цен всех групп
товаров, особенно товаров народного потребления.
Продолжительное время в вопросах цен и тарифов на услуги этой сферы
наблюдался хаос. Каждой организацией и учреждением цены и тарифы
устанавливались самостоятельно. В целях защиты интересов потребителей
Правительство Республики Казахстан принимает постановление от 31 декабря
1996г. № 1745 «О мерах по упорядочению взимания платы за услуги,
оказываемые центральными и местными исполнительными органами». Данный
нормативно-правовой акт устанавливает запреты центральным и местным
исполнительным органам по взиманию платы за оказание услуг, не
предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан и передаче
выполнения государственных функций, возложенных на них, хозяйствующим
субъектам с негосударственной формой собственности.
В целях реализации Указа Президента Республики Казахстан от 27 апреля
1998г. № 3928 «О защите прав граждан и юридических лиц на свободу
предпринимательской деятельности» Правительство Республики Казахстан
принимает постановление 9 июля 1998г. № 651. Постановлением утверждены:
1) Правила оказания услуг государственными организациями;
2) Правила установления и определения размера платы за услуги
государственных органов;
3) Правила ведения государственного регистра платных услуг,
оказываемых государственными органами.
Правила оказания услуг регулируют отношения между потребителями и
государственными органами, оказывающими платные услуги. Государственные
органы в местах оказания платных услуг должны иметь наглядную информацию, а
именно:
1) настоящие правила, изложенные в полном объеме;
2) перечень платных услуг, оказываемых данным государственным
органом, с указанием сроков исполнения;
3) цены на предоставляемые услуги, утвержденные уполномоченным
органом по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан или
его территориальными органами;
4) исчерпывающий перечень документов, предъявляемых потребителем для
получения услуги, образцы их заполнения;
5) порядок и условия обслуживания ( режим работы, реквизиты, льготы
по обслуживанию, порядок рассмотрения заявления).
Настоящими правилами определены права и обязанности государственных
органов и потребителей при оказании (получении) платных услуг. В частности,
государственные органы обязаны давать исчерпывающие бесплатные консультации
потребителям по вопросам, относящимся к оказываемым платным услугам, а
потребитель обязан произвести оплату за саму услугу.
При нарушении установленного порядка оказания услуг должностные лица
государственных органов, виновные в нарушении, привлекаются у
ответственности.
Правилами установления и определения размера платы за услуги
государственных органов жестко регламентирован порядок и сроки
предоставления к утверждению проектов цен. Цены на услуги государственных
органов, включенных в Государственный регистр платных услуг, утверждаются
Антимонопольным Агентством и его территориальными органами (Департаментами)
и согласовываются соответственно с Министерством финансов Республики
Казахстан или его территориальными органами. Изменение цен на платные
услуги производится не чаще одного раза в квартал и вводятся с 1 числа
начала квартала.
Проект цен на оказываемые услуги предоставляются за 45 дней, до
начала квартала, рассматриваются Антимонопольными органами в течении 20
дней и принимается соответствующее решение. Решение о новых ценах
официально публикуются государственными органами в печать за 10 дней до их
введения.
Предоставление материалов, необходимых для утверждения цен, с
нарушением настоящих Правил является основанием для отказа в рассмотрении
проектов прейскурантов. За предоставление заведомо недостоверных или ложных
сведений должностные лица привлекаются к юридической ответственности.
Правила ведения Государственного регистра платных услуг, оказываемых
государственными органами, определяют порядок формирования, ведения и
внесения изменений в регистр. Государственный регистр платных услуг – это
перечень услуг, которые вправе оказывать государственные органы. Регистр
формирует и утверждает Антимонопольное агентство и его территориальные
органы, по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан. Так,
приказом Агентства Республики Казахстан по регулированию естественных
монополий и защите конкуренции за № 47-ОД от 16 июня 1999 г. по
согласованию с Министерством финансов от 8 июля 1999г., утвержден
Государственный регистр платных услуг оказываемых государственными органами
в соответствии с Законодательными актами Республики Казахстан:
1) услуги по карантинному досмотру, выдаче карантинного разрешения,
фитосанитарного сертификата при экспорте, импорте и транзите продукции
растительного происхождения;
2) услуги по предоставлению информации о юридических лицах, их
филиалах и представительствах;
3) информационные услуги по земельному кадастру;
4) услуги по санитарно-эпидемиологической экспертизе и иссле-дованиям
лабораторией.
В целях развития рынка отдельных видов работ и услуг путем
привлечения субъектов частного предпринимательства Антимонопольным
Агентством проведены публичные слушания, по результатам которых принято
постановление Правительства Республики Казахстан от 31 марта 1999 г. №343
«О развитии рынка отдельных видов работ и услуг». Остальные виды услуг, за
исключением контрольно-надзорных функций, выполняемые государственными
органами, в связи с их реорганизацией, в соответствии с приказом Агентства
Республики Казахстан от 13 августа 1999 г. включены в Государственный
реестр хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке,
на 1999г. в раздел «Услуги – монопольно и эксклюзивно осуществляемые
государственными предприятиями». Это такие виды услуг, как:
1) государственная экспертиза архитектурно-строительной документации;
2) предлицензионные работы по производству, экспорту, импорту и
реализации лекарственных средств;
3) лабораторные исследования особо опасных заразных болезней
животных, ветеринарно-санитарная экспертиза продуктов животноводства и
сырья животного происхождения;
Кроме того, платные услуги в области пожарной безопасности,
вневедомственной охраны, статистики переданы в конкурентную среду.
Регулирование цен на услуги, монопольно или эксклюзивно осуществляемые
государственными предприятиями, регламентировано Правилами, утвержденными
приказом Агентства Республики Казахстан от 25 августа 1999 г. № 61-ОД.
Должностные лица организаций, допустившие нарушение данных Правил,
привлекаются к ответственности в порядке, предусмотренном законодательством
Республики Казахстан.
Исключение составляют цены на платные услуги сверх гарантированных
объемов, оказываемые медицинскими организациями, зарегистрированными в
организационно-правовой форме «государственное учреждение», так как цены
на данные услуги подлежат согласованию антимонопольными органами.
3 3.3 Система государственного антимонопольного регулирования в
конкурентной сфере экономики
Один из основополагающих принципов рыночной экономики - свободная
конкуренция. Основное содержание конкуренции – борьба за потребителя,
полное удовлетворение его потребностей. Конкурентная сфера экономики –
рынки, где в силу технологических, экономических и социальных причин
наиболее целесообразной формой организации рыночного пространства являются
отношения свободной конкуренции хозяйствующих субъектов.
Основными признаками конкурентной сферы экономики являются:
- наличие множества самостоятельных субъектов - производителей
товаров и услуг и их потребителей, строящих свои отношения в рамках
действующего в республике законодательства;
- полная либерализация цен на товары и услуги, обеспечивающая их
свободное формирование на основе принципов рыночной экономики с учетом
складывающихся спроса и предложения.
К конкурентной сфере экономики в Казахстане относятся: добывающая
промышленность, черная и цветная металлургия, химическая, нефтехимическая,
пищевая и легкая промышленность, агропромышленный комплекс,
производственная и рыночная инфраструктура: строительство, транспорт (за
исключением трубопроводного и железнодорожного), торговля, все виды бытовых
услуг, банки, страховые компании, биржи и др. Несмотря на то, что рынок еще
не создан и технологически невозможно создать конкуренцию, к конкурентной
сфере экономики отнесено производство тепловой и электрической энергии.
Антимонопольное регулирование в конкурентной сфере экономики
предполагает соответствующую ценовую политику – либерализацию цен,
поощрение конкуренции. В отличие от категории естественной монополии в
конкурентной сфере экономики провозглашен принцип свободы
предпринимательской деятельности. Конституция и Гражданский кодекс РК
исходят из принципа свободы предпринимательской деятельности, однако, не
исключают ограничений тех правомочий хозяйствующих субъектов, которые
вытекают из этого принципа. При этом предполагается, что такие ограничения
(запреты) должны содержаться в законодательных и нормативных актах
Республики Казахстан.
В конкурентной сфере экономики имеются хозяйствующие субъекты,
занимающие доминирующее положение на рынке и не занимающие доминирующее
положение.
Монополия — это ситуация на рынке с абсолютным преобладанием
единоличного производителя или продавца продукции, при которой отсутствует
конкуренция. Одним из способов ограничения монополизма является развитие
конкурентных рынков товаров, работ и услуг, которые можно подразделить на
следующие типы:
рынок свободной конкуренции, где производители, продавцы и
покупатели имеют равные права и возможности;
рынок несовершенной конкуренции, который, в свою очередь,
подразделяется на рынки чистой монополии, олигополии и монополистической
конкуренции1. На первых этапах развития рыночных отношений конкуренция
отсутствовала.
Государственное регулирование в конкурентной сфере сводится лишь к
ограниченному набору действий, направленных на обеспечение соблюдения
правил свободной конкуренции всеми субъектами рынка независимо от форм
собственности и структурно-правовых форм организации деятельности.
Механизм предотвращения и устранения недобросовестной конкуренции, а
также юридическая ответственность за недобросовестные действия
предусмотрена Законами Казахской ССР «О развитии конкуренции и ограничении
монополистической деятельности» от 11 июня 1999г. за № 657–ХII, «О
недобросовестной конкуренции» от 9 июня 1998г. за № 232–ЗРК и другими
правовыми актами межведомственного характера.
Один из методов регулирования поведения структур, занимающих
монопольное положение на рынке, является включение их в Государственный
реестр хозяйствующих субъектов – монополистов с целью наблюдения за их
поведением на рынке на предмет выявления и пресечения нарушений
антимонопольного законодательства.
В соответствии со ст.3 Закона Казахской ССР «О развитии конкуренции и
ограничении монополистической деятельности» доминирующее положение - это
исключительное положение хозяйствующего субъекта на республиканском рынке,
оказывающее отрицательное влияние на конкуренцию, затрудняющее доступ на
рынок других хозяйствующих субъектов или иным образом ограничивающее
свободу их экономической деятельности. Доминирующим признаётся положение
хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара,
превышает 35%.
Существуют различные приемы определения границ рынка. В этих целях
Кабинетом Министров Республики Казахстан принято постановление от 20
декабря 1993г. №1275 «Об утверждении Временного положения о порядке
определения границ рынка определенного вида товара и признании
хозяйствующего субъекта монополистом».
Определение границ товарного рынка необходимо в целях:
1) установления доминирующего положения на соответствующем рынке;
2) расчета показателей концентрации республиканских и местных рынков
товаров и услуг.
При анализе экономического положения хозяйствующего субъекта
необходимо рассчитывать как абсолютную, так и относительную его долю,
определяемую путем сопоставления с долей конкурентов.
Доминирующее положение хозяйствующего субъекта может устанавливаться
только на основе анализа конкретной ситуации в отрасли и на товарном рынке.
Типичными признаками доминирующего положения являются:
- хозяйствующий субъект не имеет конкурента на рынке соответствующего
товара;
- хозяйствующий субъект, не являясь единственным производителем
(поставщиком) или потребителем соответствующего товара, способен диктовать
свои условия при продаже или покупке товара, при заключении договора,
навязывать потребителю или поставщику любые невыгодные для него условия;
- хозяйствующий субъект путем монополизации рынка способен
ограничивать конкуренцию других предприятий, организаций, производящих
соответствующие товары.
Для признания доминирующего положения хозяйствующего субъекта
необязательно одновременное присутствие всех признаков, достаточно наличия
одного из них.
Правила формирования и ведения Государственного реестра хозяйствующих
субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю свыше 35%, утверждены
приказом Агентства Республики Казахстан по регулированию естественных
монополий и защите конкуренции 30 апреля 1999г. № 25 – ОД и
зарегистрированы Министерством юстиции Республики Казахстан 27 мая 1999 г..
Реестр – это поименный перечень хозяйствующих субъектов, осуществляющих
предпринимательскую деятельность в конкурентной среде и имеющих на товарных
рынках долю свыше 35%. Формирование реестра производится на основании
анализа экономически и социально значимых товарных рынков и анализа
товарных рынков, на которых наблюдаются антиконкурентные действия. Перечень
социально значимых товарных групп ежегодно утверждается Постановлением
Антимонопольного Комитета. В настоящее время к экономически и социально
значимым группам относится продукция, являющая мультипликатором цен по
отношению к другим товарным группам. Это уголь, нефть и нефтепродукты,
природный газ, зерно, хлеб, сахар, лекарственные препараты, сжиженный газ,
вывоз и захоронение твердо-бытовых отходов, пассажирские перевозки. Данный
перечень может дополняться территориальными антимонопольными комитетами.
Решения о включении хозяйствующих субъектов в Реестр, его
исключении, принимаются антимонопольными органами на основании данных
Государственного комитета статистики Республики Казахстан, результатов
обследования товарного рынка. Доля доминирования хозяйствующего субъекта
определяется соотношением объема поставки товаров (работ, услуг) на рынок
хозяйствующим субъектом к общему объему рынка по соответствующей товарной
группе.
Государственный реестр является средством предупреждения и пресечения
монополистической деятельности. В течение всего периода нахождения
хозяйствующего субъекта в Реестре к нему применяется особый режим
государственного контроля и регулирования: систематически наблюдают за его
поведением на рынке, осуществляют контроль за слияниями, передачей и
продажей его акций, контроль за договорами, которые заключены с
потребителями, контроль за ценами на монопольную продукцию с целью
недопущения ценового сговора, ценовой дискриминации и применения монопольно
высоких цен для получения сверхприбыли и др.
Согласно ст.7 Закона РК «О развитии конкуренции и ограничении
монополистической деятельности» незаконными признаются следующие действия
хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение:
1) уменьшение и прекращение производства, а также изъятие из
обращения товаров с целью создания или поддержания искусственного
дефицита на рынке, либо повышение цен;
2) нарушение установленного нормативными актами порядка
ценообразования;
3) создание препятствий доступу на рынок (выхода с рынка) другим
хозяйствующим субъектам;
4) навязывание контрагенту условий договора, которые не относятся к
предмету договора и (или) ставят контрагентов в невыгодное
положение по сравнению с другими хозяйствующими субъектами, в том
числе включая навязывание
|
