Товарная биржа и биржевая торговля - Биржевое дело - Скачать бесплатно
Закон "О товарных биржах и биржевой торговле" направлен на урегулирование
отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и
обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.
Общие положения
Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле
Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и
других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются
Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами
законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами
бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж,
принятыми в соответствии с законодательством.
Понятие товарной биржи
Под товарной биржей понимается организация с правами юридического
лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой
торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в
заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею
правилам.
Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные
подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.
Сфера деятельности товарной биржи
Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с
организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может
осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность,
непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное
ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо,
являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать
доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные
предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление
деятельности, непосредственно связанную с организацией и регулированием
биржевой торговли.
Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения
Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для
координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и
осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных
торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других
объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного
законодательства Российской Федерации и Закону "О товарных биржах и
биржевой торговле", а также являются недействительными соглашения и
действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо
ограничение конкуренции в биржевой торговле.
Биржевой товар
Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар
определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и
коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к
биржевой торговле.
Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты
интеллектуальной собственности.
Биржевая сделка
Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор
(соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении
биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления
биржевых сделок устанавливается биржей.
Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям,
биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не
распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой
торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.
Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.
Виды биржевых сделок
Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться
сделки, связанные с:
. взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;
. взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с
отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);
. взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов
на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);
. уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении
биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные
сделки);
. а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав,
установленные в правилах биржевой торговли.
Биржевое посредничество на товарных биржах
Биржевая торговля осуществляется путем:
. совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его
счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет
клиента (брокерской деятельности);
. совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой
счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).
Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется
исключительно биржевыми посредниками.
Биржевые посредники
Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские
конторы и независимые брокеры.
Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с
Законом Российской Федерации "О предприятиях и предпринимательской
деятельности".
Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или
другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации,
имеющее отдельный баланс и расчетный счет.
Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в
установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою
деятельность без образования юридического лица.
Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи
Учреждение товарной биржи
Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и
подлежит государственной регистрации в установленном порядке.
В учреждении биржи не могут участвовать:
. высшие и местные органы государственной власти и управления;
. банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию
на осуществление банковских операций;
. страховые и инвестиционные компании и фонды;
. общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и
фонды;
. физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять
предпринимательскую деятельность.
Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не
может превышать десяти процентов.
Лицензия на организацию биржевой торговли
Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе
лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам
при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной
политике и поддержке новых экономических структур.
Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:
. заявление;
. устав товарной биржи;
. учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий
документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;
. свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;
. правила биржевой торговли;
. документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не
менее 50 процентов объявленной суммы; документ, удостоверяющий право
пользования соответствующим помещением для проведения торгов;
. список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в
уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их
должностей по всем местам работы.
Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются
прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.
За достоверность сведений, представленных для получения лицензии,
заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим
законодательством.
Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со
дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.
Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления
ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия
требованиям законодательства Российской Федерации и возвратить указанные
документы заявителю для переоформления.
Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение
одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.
Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии
об отказе в выдаче лицензии.
При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется
заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в
письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на
рассмотрение.
Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи,
поступившими на рассмотрение.
Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии
заявителя.
Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен
получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.
При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения
заседания Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в
отсутствие заявителя.
Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия
решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего
перечисление разового сбора.
Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151
"О сборах за выдачу лицензий товарным биржам" был установлен разовый
сбор за выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже,
зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном
размере установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже,
зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, - в 20-кратном
размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу
лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано
Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).
Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли с даты
принятия решения о выдаче ей лицензии.
В случае утери лицензии на основании имеющихся в Комиссии документов
товарной бирже выдается дубликат.
Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах
биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна
сообщить в Комиссию. При несоответствии внесенных изменений нормативным
документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в
месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении
учредительных документов в соответствие с нормативными.
Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии
принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании:
. материалов осуществленных финансовыми органами проверок, установивших
факты нарушений в деятельности товарной биржи;
. официальных уведомлений территориальных управлений Государственного
комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке
новых экономических структур, а также государственных комиссаров на
товарных биржах о фактах нарушений Закона Российской Федерации "О
товарных биржах и биржевой торговле" и других законодательных актов
Российской Федерации.
По материалам проверок и официальным уведомлениям Комиссия направляет
товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них
нарушений.
Товарная биржа после получения предписания обязана в 3-дневный срок
проинформировать Комиссию о его получении, а в месячный срок - об
устранении отмеченных в нем нарушений.
При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных
предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.
В случае аннулирования лицензии в судебном порядке товарная биржа за
повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном размере.
Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать у высших и местных
органов государственной власти и управления, в том числе министерств и
ведомств Российской Федерации, Советов Министров республик в составе
Российской Федерации, а также банков, других предприятий, учреждений и
организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых
заявителем.
Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии
определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое
утверждается Правительством Российской Федерации.
З А Я В Л Е Н И Е
на получение лицензии на организацию биржевой торговли
Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственной регистрации . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . Юридический адрес . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Почтовый адрес . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Телефон .
. . . . . . . Телекс . . . . . . Телефакс . . . . . . . . . . . . . . . . .
Руководитель(и) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . (должность,
Ф.И.О.)
Перечень товарных секций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . Номера счетов и наименования отделений
банков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Перечень
прилагаемых к заявлению документов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . .
М.П. Подпись
руководителя
Дата
ЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
N . . . .
Выдана в том, что ". . .". . . . . . . . .199. .г. . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(наименование товарной биржи с указанием адреса)
получила право на организацию биржевой торговли на территории
Российской Федерации по товарным секциям: . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . (наименования товарных секций)
Председатель Комиссии по товарным биржам при Государственном
комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и
поддержке новых экономических структур
М.П.
(подпись)
Примечание. Печатается на бланке с изображением Государственного герба
Российской Федерации.
Ликвидация товарной биржи
Ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего органа
управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на
условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.
Члены товарной биржи
Членами биржи могут быть юридические или физические лица, которые
участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или
иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке,
предусмотренном ее учредительными документами.
Членами товарной биржи не могут быть:
. служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;
. предприятия, учреждения и организации, если их руководители (заместители
их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных
подразделений) являются служащими данной биржи;
. высшие и местные органы государственной власти и управления;
. банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке
лицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные
компании и фонды. При этом указанные учреждения могут быть членами
фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;
. общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и
фонды;
. физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять
предпринимательскую деятельность.
Членство на бирже дает право:
. участвовать в биржевой торговле;
. участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в
работе других органов управления биржей в соответствии с положениями,
установленными в учредительных документах, и другими правилами,
действующими на бирже;
. получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами
биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.
Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных
учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим
свидетельством, выдаваемым биржей.
Порядок прекращения членства, а также полной или частичной уступки
прав члена биржи определяется биржей. Члены биржи имеют право сдавать в
аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в
биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор
подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в
биржевой торговле не допускается. Отказ биржи утвердить в членстве, равно
как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членства по
основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.
Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые права и
обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права
и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав
учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права
предоставляются учредителям не более чем на три года с момента
государственной регистрации биржи.
Категории членов товарной биржи
На бирже могут быть следующие категории членов биржи:
. полные члены - с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях
(отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами
биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих
собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;
. неполные члены - с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей
секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами
биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании
членов секции (отдела, отделения) биржи.
Общее собрание членов товарной биржи
Общее собрание членов биржи является высшим органом управления биржей.
Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав и
обязанностей биржи и ее членов.
Устав товарной биржи
В уставе биржи должны быть определены:
. структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия,
порядок принятия решений;
. размер уставного капитала;
. перечень и порядок формирования постоянных фондов;
. максимальное количество членов биржи;
. порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;
. права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;
. порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по
биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных
подразделений.
Правила биржевой торговли
В правилах биржевой торговли должны быть определены:
. порядок проведения биржевых торгов;
. виды биржевых сделок;
. наименования товарных секций;
. перечень основных структурных подразделений биржи;
. порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих
биржевых торгах;
. порядок регистрации и учета биржевых сделок;
. порядок котировки цен биржевых товаров;
. порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на
предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о
котировке биржевых цен;
. порядок информирования членов биржи и других участников биржевой
торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;
. порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой
торговли при заключении биржевых сделок;
. меры по обеспечению безопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых
товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации
обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории
Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия,
выданных или признанных уполномоченным на то органом;
. меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях
недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен,
искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения
ложных слухов с целью воздействия на цены;
. меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также
порядок и условия применения этих мер;
. меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками
биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по
вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов
биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и
других органов управления биржей;
. перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников
биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;
. размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их
взимания биржей.
Порядок отнесения товарных бирж к перечню товарных бирж
Право на включение в перечень товарных бирж имеют товарные биржи,
получившие лицензию Комиссии по товарным биржам
|
